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  1. 浙商證券:2020年度日常關聯交易預計公告

    時間:2020年03月18日 20:41:02 中財網
    原標題:浙商證券:2020年度日常關聯交易預計公告


    證券代碼:601878 證券簡稱:浙商證券 公告編號:2020-020



    浙商證券股份有限公司

    2020年度日常關聯交易預計公告



    本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述
    或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。






    重要內容提示:

    1、本次日常關聯交易計劃尚須提交股東大會審議。


    2、本次日常關聯交易計劃的實施不會造成公司業務對關聯方的依賴,不會
    損害公司和公司全體股東的利益。




    一、日常關聯交易基本情況

    (一)日常關聯交易履行的審議程序

    2020年3月17日,浙商證券股份有限公司(以下簡稱“公司”或“本公
    司”)召開的第三屆董事會第十次會議和第三屆監事會第六次會議審議通過了
    《關于預計公司2020年日常關聯交易的議案》,公司關聯董事回避涉及自己公司
    事項的表決,表決通過后形成《關于預計公司2020年日常關聯交易的議案》,將
    提交公司2019年度股東大會審議。


    公司獨立董事已對《關于預計公司2020年日常關聯交易的議案》進行了事
    前認可和審議,并出具了如下獨立意見:

    1、公司預計的2020年度日常關聯交易,均因公司日常業務經營所產生,
    屬于正常業務往來,能為公司帶來一定的收益,但不會因此形成對關聯方的依賴;

    2、公司預計的2020年度日常關聯交易,定價參考市場價格,公平、合理,
    不存在損害公司及非關聯方股東利益的情況。


    3、公司董事會在審議《關于預計公司2020年日常關聯交易的議案》時,
    審議程序合法,符合《公司法》、《證券法》等有關法律、法規以及《公司章程》


    的規定。


    該議案需提交公司2019年年度股東大會審議通過,關聯股東將回避表決。


    (二)2019年發生關聯交易情況

    1、與控股股東浙江上三高速公路股份有限公司及其關聯方的關聯交易

    關聯方名稱

    交易事項

    交易內容

    2019年實際發生交
    易金額(單位:萬
    元)

    浙江滬杭甬高速公路股
    份有限公司

    向關聯方提供投資銀
    行股權業務服務

    提供財務顧問服務

    99.06

    浙江省交通投資集團有
    限公司

    向關聯方提供投資銀
    行股權業務服務

    提供財務顧問服務

    61.32

    浙江高速信息工程技術
    有限公司

    向關聯方提供投資銀
    行股權業務服務

    提供財務顧問服務

    18.87

    浙江交工集團股份有限
    公司

    向關聯方提供投資銀
    行股權業務服務

    提供財務顧問服務

    22.64

    寧波鎮洋化工發展有限
    公司

    向關聯方提供投資銀
    行股權業務服務

    提供財務顧問服務

    9.43

    浙江省交通投資集團財
    務有限責任公司

    關聯方購買公司及子
    公司發行或管理的金
    融產品

    浙商證券控股子公司
    浙商資管發行、管理的
    資產管理計劃

    56,871.09

    寧波中拓供應鏈管理有
    限公司

    子公司向關聯方提供
    場外期權服務

    提供場外期權套期業


    9.78

    浙江交投綠城物業服務
    有限公司

    物業費用

    物業水電費等

    444.85



    2、與浙商基金管理有限公司的關聯交易

    關聯方名稱

    交易類型

    交易內容

    2019年實際
    發生交易金
    額(單位:萬
    元)

    浙商基金管理有限公司

    提供代銷金融產
    品、代理買賣證券
    及出租交易席位
    服務

    代銷浙商基金的基金產品

    0.16

    浙商基金管理有限公司
    管理的基金

    提供基金席位收入

    26.86



    3、與關聯自然人的關聯交易

    關聯方名稱

    關聯交易類型

    金額(萬元)

    公司董事、監事及關鍵管理人員及
    其與其關系密切的家庭成員,直接
    或間接控制本公司的法人的董監高

    浙商證券控股子公司浙商資管發
    行、管理的資產管理計劃

    732.20



    (三)2020年度日常關聯交易預計

    公司從事證券業務,在以往的業務活動中,每年都會與關聯方發生業務往


    來,比如:公司代理關聯方買賣證券,關聯方購買公司(包括控股子公司)發行
    的債券、資管計劃、收益憑證等金融工具,關聯方聘請公司提供財務顧問、債券
    承銷服務,公司委托關聯方進行廣告宣傳、銷售關聯方的金融產品、接受關聯方
    提供的物業服務等等。


    為了進一步做好關聯交易管理與信息披露工作,公司根據《公司法》、證監
    會《上市公司治理準則》、上交所《股票上市規則》、《上市公司關聯交易實施指
    引》等有關法律、法規和制度的規定,以及公司《章程》、《關聯交易管理制度》
    的要求,結合公司經營管理實際情況,對2020年度日常關聯交易進行預計。


    1、控股股東浙江上三高速公路股份有限公司及其關聯方

    序號

    關聯交易事項

    交易內容

    預計交易上限及說明

    1

    向關聯方提供投資銀行
    股權業務服務

    公司向關聯方提供專業化的
    承銷保薦、財務顧問、投資
    咨詢等投資銀行服務,并收
    取承銷保薦、財務顧問等費


    由于證券市場情況、交易
    量無法預計,因此按照市
    場價格定價,以實際發生
    數計算

    2

    向關聯方提供債券承
    銷、交易和認購

    公司為關聯方提供債券承
    銷、交易和認購服務,收取
    承銷費、服務費

    由于證券市場情況、交易
    量無法預計,因此按照市
    場價格定價,以實際發生
    數計算

    3

    向關聯方提供投資咨詢
    服務

    公司向關聯方提供投資咨詢
    服務,并收取服務費用

    因實際業務規模難以預
    計,以實際發生數計算

    4

    公司及子公司代理關聯
    方買賣、出借、質押證


    公司及子公司代理關聯方買
    賣、出借、質押證券,收取
    傭金

    因實際業務規模難以預
    計,以實際發生數計算

    5

    子公司向關聯方提供期
    貨等衍生品套期保值服


    公司及子公司向關聯方提供
    期貨等衍生品套期保值服
    務,收取傭金

    因實際業務規模難以預
    計,以實際發生數計算

    6

    子公司向關聯方提供場
    外期權服務

    公司及子公司向關聯方提供
    場外期權服務,收取傭金

    因實際業務規模難以預
    計,以實際發生數計算

    7

    關聯方購買公司及子公
    司發行或管理的金融產


    關聯方購買公司發行的股
    權、債券(含次級債、公司
    債、收益憑證)等金融產品,
    或認購由公司及控股子公司
    發行和管理的金融產品(含
    資管產品),并按協議支付
    相應的認購費、管理費等

    由于證券市場情況、交易
    量無法預計,因此按照市
    場價格定價,以實際發生
    數計算

    8

    關聯方委托公司及子公
    司管理資金

    關聯方委托公司管理其委外
    資金,公司收取管理費和業
    績報酬

    根據關聯方實際資金管
    理需求確定,以實際發生
    數計算




    9

    公司及子公司購買關聯
    方發行或管理的金融產


    公司及子公司購買關聯方發
    行的股權、債券等金融產品,
    或認購由關聯方管理的金融
    產品,并支付相應的認購費、
    管理費等費用

    由于證券市場情況、交易
    量無法預計,因此按照市
    場價格定價,以實際發生
    數計算

    10

    關聯方代理銷售公司及
    子公司發行或管理的金
    融產品

    關聯方代理銷售公司發行的
    股權、債券(含次級債、公
    司債、收益憑證)等金融產
    品,或認購由公司及控股子
    公司發行和管理的金融產品
    (含資管產品),并按協議
    支付相應的認購費、管理費


    由于證券市場情況、交易
    量無法預計,因此按照市
    場價格定價,以實際發生
    數計算

    11

    關聯方與公司及子公司
    發生資金拆借業務

    關聯方通過全國銀行間同業
    拆借系統與公司發生資金拆
    借業務,并收取或支付相應
    利息

    按照市場化原則確定費
    用,以公司實際需求為準

    12

    關聯方與公司及子公司
    發生資金回購業務

    關聯方通過全國銀行間債券
    交易系統或交易所市場與公
    司發生資金回購業務,并收
    取或支付相應利息

    按照市場化原則確定費
    用,以公司實際需求為準

    13

    關聯方租賃公司的房屋

    公司按市場價格收取租金

    按照市場化原則確定費
    用,以公司實際需求為準

    14

    關聯方為公司提供廣告
    服務

    關聯方為公司提供廣告服
    務,浙商證券按照合同支付
    服務費

    按照市場化原則確定費
    用,以公司實際需求為準

    15

    物業費用

    關聯方為公司提供物業服
    務,公司按照合同支付服務


    按照市場化原則確定費
    用,以公司實際需求為準

    16

    關聯方為公司提供財務
    顧問服務

    關聯方為公司提供財務顧問
    服務,公司按照合同支付服
    務費

    按照市場化原則向其支
    付費用,因業務規模不確
    定,以實際發生數計算

    17

    接受關聯方擔保

    關聯方向公司及其子公司提
    供擔保服務

    擔保規模將以公司實際
    需求為準,擔保費率將參
    照市場價格確定

    18

    共同投資

    公司與關聯方均有投資金融
    資產的需求,為提高公司投
    資效率及分散風險,預計公
    司將與關聯方發生共同投資
    相關資產的關聯交易;與關
    聯方共同參與投資股權投資
    基金合伙企業

    因共同投資規模、投資方
    式、收益率等難以預計,
    以實際發生數計算




    19

    公司直接投資關聯方

    公司通過直投業務,投資關
    聯方股權,并支付股權認購


    因實際業務開展難以預
    計,以實際發生數計算



    2、其它關聯企業

    序號

    交易事項

    關聯交易內容

    預計交易上限及說明

    1

    向關聯方提供投資銀行
    股權業務服務

    公司向關聯方提供專業化
    的承銷保薦、財務顧問、
    投資咨詢等投資銀行服
    務,并收取承銷保薦、財
    務顧問等費用

    由于證券市場情況、交易
    量無法預計,因此按照市
    場價格定價,以實際發生
    數計算

    2

    向關聯方提供債券承銷、
    交易和認購

    公司為關聯方提供債券承
    銷、交易和認購服務,收
    取承銷費、服務費

    由于證券市場情況、交易
    量無法預計,因此按照市
    場價格定價,以實際發生
    數計算

    3

    向關聯方提供投資咨詢
    服務

    公司向關聯方提供投資咨
    詢服務,并收取服務費用

    因實際業務規模難以預
    計,以實際發生數計算

    4

    關聯方購買公司及子公
    司發行或管理的金融產


    關聯方購買公司發行的股
    權、債券(含次級債、公
    司債、收益憑證)等金融
    產品,或認購由公司及控
    股子公司發行和管理的金
    融產品(含資管產品),
    并按協議支付相應的認購
    費、管理費等

    由于證券市場情況、交易
    量無法預計,因此按照市
    場價格定價,以實際發生
    數計算

    5

    提供代銷金融產品、代理
    買賣證券及出租交易席
    位服務

    為關聯方提供代銷金融產
    品、代理買賣證券服務及
    出租交易席位

    具體交易發生時間、規模
    難以準確預計,以實際發
    生數計算

    6

    公司購買關聯方發行或
    管理的金融產品

    公司購買關聯方發行的股
    權、債券等金融產品,或
    認購由關聯方管理的金融
    產品,并支付相應的認購
    費、管理費等費用

    由于證券市場情況、交易
    量無法預計,因此按照市
    場價格定價,以實際發生
    數計算

    7

    公司直接投資關聯方

    公司通過直投業務,投資
    關聯方股權,并支付股權
    認購款

    因實際業務開展難以預
    計,以實際發生數計算



    3、關聯自然人

    (1)公司董事、監事及關鍵管理人員及其與其關系密切的家庭成員,公司
    直接、間接控股股東、實際控制人的董監高。2020年,上述關聯自然人可能購
    買、退出公司及控股子公司發行管理的集合資產管理計劃、基金,發行管理方按
    合同約定收取參與費、退出費、管理費、業績提成等費用。由于業務發生時間、


    金額無法準確預計,這部分收入額無法預計,以實際發生額為準。


    (2)公司董事、監事及關鍵管理人員及其與其關系密切的家庭成員,公司
    直接、間接控股股東、實際控制人的董監高。2020年,上述關聯自然人可能通
    過公司子公司代理買賣境外證券,可能為關聯方發行的境外證券,公司子公司收
    取傭金。由于業務發生時間、金額無法準確預計,這部分收入額無法預計,以實
    際發生額為準。


    二、關聯方介紹

    (一)控股股東浙江上三高速公路有限公司及其關聯方

    1、浙江上三高速公路有限公司

    浙江上三高速公路有限公司(以下簡稱“上三高速”)注冊地址在杭州,成
    立于1998年1月,注冊資本人民幣24億元,經營范圍:高等級公路的投資、建
    設、收費、養護、管理,高速公路配套項目的開發經營及服務。


    上三高速為公司的控股股東,2019年末持有本公司63.74%的股份。


    2、浙江滬杭甬高速公路股份有限公司

    浙江滬杭甬高速公路股份有限公司(以下簡稱“浙江滬杭甬”)注冊地址在
    杭州,成立于1997年3月,注冊資本人民幣43.43億元,經營范圍:滬杭甬高
    速公路的建設、設計、收費、養護、管理、技術咨詢及配套服務;滬杭甬高速公
    路配套的沿線加油站、汽車拯救、清洗、倉儲(不含危險品)、餐飲(限分支機
    構經營)。浙江滬杭甬持有上三高速73.63%的股份。


    3、浙江省交通投資集團有限公司

    浙江省交通投資集團有限公司(以下簡稱“浙江省交通集團”)注冊地址在
    杭州,成立于2001年2月,注冊資本人民幣316億元,經營范圍:以下限分支
    機構憑許可證經營:汽車修理,住宿,卷煙、雪茄煙、音像制品、書刊的零售,
    定型包裝食品的銷售,中式餐供應。交通基礎設施投資、經營、維護及收費,交
    通工程物資經營,交通運輸及物流服務,實業投資,培訓服務,交通工程的施工,
    高速公路的養護、管理,倉儲服務(不含危險品),旅游項目的投資開發,車輛
    清洗,車輛救援服務,建筑材料、花木、文化用品的銷售,經濟信息咨詢服務。


    浙江省交通集團持有浙江滬杭甬66.99%的股份,為浙商證券的實際控制人,
    是浙江省人民政府授權經營的省屬國有企業。浙江省交通集團控制的、除浙商證
    券及其控股子公司以外的企業,均為浙商證券關聯方。



    (二)其它關聯企業

    1、浙商基金管理有限公司

    浙商基金管理有限公司注冊地址在杭州,成立于2010年10月,注冊資本
    人民幣3億元,經營范圍:許可經營項目:從事基金管理業務(范圍詳見《基金
    管理資格證書》)。公司持有浙商基金25%的股份。


    2、臺州市金融投資有限責任公司

    臺州市金融投資有限責任公司(以下簡稱“臺州金投”)注冊地址在臺州,
    成立于2014年7月16日,注冊資本320,000萬人民幣,經營范圍:金融股權投
    資、政府性股權投資基金管理、資產管理業務。公司董事許長松任臺州金投金融
    事業部總經理。


    3、上海農村商業銀行股份有限公司

    上海農村商業銀行股份有限公司(以下簡稱“上海農商行”)注冊地址在上
    海,成立于2005年8月23日,注冊資本800,000萬人民幣,經營范圍:吸收公
    眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理國內外結算;辦理票據承兌與貼現;
    代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券、金融債券;從事同業拆借;
    從事銀行卡服務;,外匯存款,外匯貸款,外匯匯款,國際結算,同業外匯拆借,
    資信調查、咨詢和見證業務;代理收付款項及代理業務;提供保管箱服務;經中
    銀行業監督管理委員會批準的其他業務,結匯、售匯業務。浙江滬杭甬的財務
    總監王德華任上海農商行的董事。


    4、長江聯合金融租賃有限公司

    長江聯合金融租賃有限公司(以下簡稱“長江租賃”)注冊地址在上海,成
    立于2015年6月18日,注冊資本200,000萬人民幣,經營范圍:融資租賃業務,
    轉讓和受讓融資租賃資產,固定收益類證券投資業務,接受承租人的租賃保證金,
    吸收非銀行股東3個月(含)以上定期存款,同業拆借,向金融機構借款,境外借款,
    租賃物變賣及處理業務,經濟咨詢,經中國銀行業監督管理委員會批準的其他業
    務。浙江滬杭甬的財務總監王德華任長江租賃的董事。


    5、太平科技保險股份有限公司

    太平科技保險股份有限公司注冊地址在嘉興,成立于2019年1月,注冊資
    本人民幣50,000萬元,經營范圍:與科技企業相關的企業/家庭財產保險及工程
    保險,責任保險,船舶/貨運保險,短期健康/意外傷害保險,特殊風險保險,信


    用保證保險;上述業務的再保險分出業務;國家法律、法現允許的保驗資金運用
    業務;保險信息服務業務;經中國保監會批準的其他業務(憑有效的保險公司法
    人許可證經營)。(依法須經批準的項目,經相關部門批準后方可開展經營活動)

    浙江滬杭甬董事會秘書鄭輝任太平科技保險股份有限公司董事。


    此外,公司董事、監事、高級管理人員及與其關系密切的家庭成員直接或
    者間接控制的、或者擔任董事、高級管理人員的除公司及公司控股子公司以外的
    法人為公司關聯方。


    直接或者間接地控制公司的法人的董事、監事、高級管理人員,以及該等
    人員直接或者間接控制的、或者擔任董事、高級管理人員的除公司及公司控股子
    公司以外的法人,均為公司的關聯方。


    (三)關聯自然人

    公司的董事、監事、高級管理人員及與其關系密切的家庭成員,以及公司
    控股股東的董事、監事、高級管理人員等自然人為本公司的關聯自然人。關系密
    切的家庭成員包括配偶、年滿十八周歲的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄
    弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。


    三、日常關聯交易定價原則及依據

    在日常經營中發生上述關聯交易時,公司將嚴格按照價格公允的原則與關
    聯方確定交易價格,定價參照市場化價格水平、行業慣例、第三方定價確定。上
    述日常關聯交易定價原則不存在損害公司及股東特別是中、小股東利益的情形。


    四、交易目的及對公司的影響

    1、上述關聯交易,均屬于公司日常業務經營管理活動,利于公司業務的正
    常開展;

    2、上述關聯交易,公司會參考市場價格,不會損害公司利益;

    3、上述關聯交易占公司業務比重較小,公司不會對關聯方形成業務依賴。


    五、審議程序

    1、公司獨立董事對《關于預計公司2020年日常關聯交易的預案》進行事
    前認可,并出具獨立意見。


    2、2020年3月17日,公司第三屆董事會第十次會議對《關于預計公司2020
    年日常關聯交易的預案》進行審議,公司關聯董事回避表決。


    3、股東大會審議上述關聯交易過程中,關聯股東及其關聯方將分別回避該


    預案中涉及自己公司事項的表決。


    六、關聯交易協議簽署情況

    在上述預計的日常關聯交易范圍內,提請董事會、股東大會授權公司經營
    管理層,根據公司業務正常開展需要,簽訂相關協議。


    七、備查文件

    (一)公司第三屆董事會第十次會議決議。


    (二)公司第三屆監事會第六次會議決議。


    (三)公司全體獨立董事《對公司第三屆董事會第十次會議相關事項及公
    司對外擔保情況的獨立意見》。


    (四)公司全體獨立董事《對公司第三屆董事會第十次會議相關事項的事
    前認可意見》。




    特此公告。




    浙商證券股份有限公司董事會

    2020年3月18日


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